半导体的“刀”

刀可以御敌，也可以大杀四方。在半导体等科技领域，专利就像各个企业手中的“刀”。

01、价值 45 亿美元的专利

2009 年，加拿大北电网络轰然倒地，这个“科技巨人”在人类科技史上烧灼下了永不磨灭的烙印。伴随整个世界走过了两次世界大战，先后生产出了加拿大第一个真空管，第一个有声电影系统、以及各种无线发射机和广播系统，辉煌时期的北电网络，占据全球光纤市场 43%的份额，几乎是第二名朗讯的 3 倍。

图片来源：维基百科

然而，进入新世纪之后，技术路线错误，财务造假，以及两次金融风暴的摧击，让北电网络最终与百年老店咫尺天涯，也让它成为别人砧板上的鱼肉。

北电网络倒下之后，价值最高的是那些数以千计的无形资产。当时北电网络拥有专利超过 8000 项，等待批准的专利 963 项，虽然从申请的费用来看，这批专利价值仅 2 亿美元，但它们代表着北电网络将近 100 年来研发活动的精髓，是北电网络的核心竞争力。

这些专利是所有竞争对手都无法绕过的，因为它们已经渗透到电信和相关市场，以及互联网的各个环节。根据第三方统计显示，北电网络拥有 4G 网络 105 类核心专利中的 7 类，与高通和索尼处于同等水平，仅次于诺基亚和爱立信，随着北电网络的倒下，这些专利自然成了竞争对手的饕餮大餐。

当年 4 月，谷歌想要抢占先机，宣布以 9 亿美元竞购北电网络的 6000 件专利，消息一出，立刻遭到了十余家科技巨头反扑，在拍卖的最关键时刻，苹果、Intel 同时加入战局，导致谷歌的收购计划暂时搁置。

在接下来的三个月里，为了能够吃下北电网络的这一大笔财富，巨头们上演了一出出合纵连横的戏码，最后形成了两个阵营。一方是以苹果与爱立信、黑莓、微软、索尼和易安信组成的“摇滚明星”联盟，另一方是 Intel 和谷歌组成的“骑警”联盟。

双方进行了激烈的角逐，其中谷歌的三次出价极富戏剧性，第一次报价 1902160540 美元（布朗常数），第二次出价 2614972128 美元（梅塞尔 - 梅尔滕斯常数），第三次出价 314159 万美元（圆周率），谷歌自以为自己的诚意可以打动北电，但最终铩羽而归，苹果领导的“摇滚明星”联盟以 45 亿美元拿下了这批专利，按照均价计算，单项专利接近 900 万美元，这也算是对北电网络百年技术的认可。（值得一提的是最后苹果分到了 1024 项专利，果然很科技）

图片来源：腾讯科技

这次竞拍北电专利失利也为谷歌埋下了一颗地雷。2016 年，苹果的“摇滚明星联盟”起诉了谷歌和包括三星、LG、HTC 在内的多家 Android 厂商，原因是侵犯了北电网络的专利。随后谷歌立刻进行了反诉，斥责对方是“讹诈”。

在商业竞争中，专利不仅仅是企业保护自己的合法武器，也常常被用来阻击竞争对手，尤其是在科技产业，起诉竞争对手侵犯专利以使自身获得更大的市场，已成为惯常手段。

02、专利杀器

光刻机之王的桂冠，如今戴在 ASML 的头上，但正如众人所熟知的那样，20 年前这项荣誉属于尼康。

尼康成立于 1917 年，上世纪 60 年代涉足半导体业务，得益于上世纪 80 年代日本半导体产业的飞速发展，90 年代中后期尼康成为了全球分步投影光刻机市场的龙头，市场份额一度高达 60%以上。

图片来源：尼康官网

当时的尼康取得了空前成绩，然而，这个强大帝国却只是昙花一现，刺破泡沫的正是 ASML。

2004 年 ASML 与台积电合作推出“浸入式光刻”方案，一举在技术上超越尼康，短短五年时间，ASML 就君临天下，振长策而于宇内，而尼康的光刻机开始隐声遁迹，最终泯然众人矣。

破船犹有三分钉，当荣耀不在之时，尼康依然拼尽最后一丝余力，狙击 ASML，时间跨度长达 20 年。

为了增加自己手中的筹码，尼康不断的申请专利，即使在 ASML 已经掌握技术优势之后，尼康仍然每年提交专利申请 300 项左右，专利申请到位后的第二步就是反击。

2001 年，尼康向美国国际贸易委员会（ITC）提起 ASML 侵权指控，诉讼提及 3 项光刻技术专利，面对老大哥的“刁难”，ASML 本着来而不往非礼也的商业精神，于次年在美国对尼康提起反诉，双方的官司前前后后打了三年，打到尼康从神坛跌落，ASML 意外封王，最终的结果是 ASML 赢得了名，尼康取得了利。

2004 年 ITC 宣布 ASML 赢得了官司，但由于担心再次被尼康起诉，ASML 和尼康签订了一项专利交叉授权协议，部分专利获得永久授权 ，其余专利的授权日期截止到 2009 年底，同时在 2015 年之前，双方不得再相见于法庭。

此外，ASML 和蔡司必须向尼康支付 1.45 亿美元的授权金，从这些条件来看，这场官司更像是尼康赢了。

图片来源：ASML 官网

时间来到 2016 年，ASML 已经在光刻机市场高枕无忧，市占率达到 90%，而尼康当年光刻机业务亏损达到 70 亿日元，双方当初的十年之约也已到期，尼康又卷土重来。

2017 年，尼康就就浸没式光刻相关 11 项欧洲专利和 2 项日本专利分别在荷兰海牙 、德国曼海姆和日本东京对 ASML 和蔡司提起侵权诉讼 ，而诉讼团队堪称豪华，不仅包括 Hogan Lovells 律所、Freshfields 律所、还包括 Morrison & Foerster 旧金山团队合伙人 Jack Londen 和日本的大型内部法律团队 。

如此豪华的团队，让尼康胜券在握，按照惯例 ASML 自然会矢口否认尼康的指控，并且反诉尼康在半导体生产设备、平面显示器和数码相机生产设备上存在超过 10 项专利侵权，至此，双方进入“扯皮”阶段。

所有的斗争都是有尽头的，只不过时间长短而已，而尼康和 ASML 又拉锯了三年，这次名义和事实上，都是 ASML 输了，ASML 和蔡司向尼康支付 1.5 亿欧元，并从最终协议签署当天起，尼康与 ASML 交换未来十年 0.8%沉浸式光刻销售收入。

当一个企业如日中天的时候，那些数以万计的专利往往是最容易被人所忽略的，而当企业或者核心业务开始走下坡路之时，才是这些专利大放异彩之时，北电网络如此，尼康的光刻机也是如此。在尼康的案例中，专利成为尼康以小博大的制胜法宝，是尼康手中的“刀”。

03、半导体的“刀”

回顾科技产业，类似于 ASML 与尼康之间的专利纠葛已经屡见不鲜。当年华为在美国对 T- Mobile 发起专利诉讼，结果作为 T-Moblie 主要供应商的诺基亚，在同一法庭对华为提起 4 项专利侵权诉讼，诺基亚一方面希望通过围魏救赵的方式，避免华为与 T-Mobile 之间的专利诉讼，另一方面也想在电信市场上牵制华为。

此外，三星与苹果的专利战打了 8 年，高通与苹果也是边做生意边打官司。中微半导体成立后，先后遭遇了应用材料、泛林、Veeco 等多家巨头的专利狙击，凡此种种数不胜数，不过中微半导体也向泛林等发起了几起诉讼。

图片来源：天眼查

这些案例的背后，专利既是巨头们保护自身合法权益的武器，也是对抗竞争对手的杀器。甚至有时候专利诉讼可以成为阻碍一家公司上市的绊脚石，或者轻松打掉对手的关键轮融资，专利已经成为一些半导体从业者手上的“刀”，既可以御敌，也可以进攻。
但是，道与魔永远是一对动态平衡，有刀就会有盾。

04、国产芯的两面盾牌

想要抵御住对方的专利诉讼，一般有两种方式，第一种是通过收购的方式拿下更多的专利，形成自己的专利壁垒，不惧对方的诉讼；第二种就是自己研发更多的专利，甚至可以绕过竞争对手的专利。

在收购专利方面，国际巨头们已经有相当成熟的经验了，比如苹果收购北电网络专利，谷歌收购摩托罗拉专利等，而国内做的比较出色的，包括华为、合肥长鑫等企业。

当年奇梦达在 46 纳米堆叠式架构上的成功创新成为全行业的宝贵技术财富，后来奇梦达倒在了 2008 年金融风暴中，奇梦达的海量专利却帮助国产芯实现了大跨步。

2016 年长鑫存储创建之初，就从奇梦达收购了数据量 2.8 万亿字节的 1000 多万份技术文件，这些文件帮助长鑫存储实现了最初的技术积累。随后合肥长鑫的发展也确实进步神速，2018 年 7 月，合肥长鑫 12 英寸 DRAM 项目正式投产电性片，2019 年三季度 8GB LPDDR4 正式投产。

图片来源：长鑫存储官网

在自己研发专利方面，中微半导体之所以能屡次不畏诉讼，主要原因是其有意避过巨头们的专利，重新构建属于自己的专利壁垒。但实事求是而言，虽然我国目前是专利大国，但距离专利强国之路还有一段距离，像中微这样能够屡次在专利诉讼上胜券在握的屈指可数。
 

根据相关数据显示，2020 年美国专利与商标授予了 352013 项专利，在专利申请 Top10 中，美国企业占据 5 席，分别是 IBM、微软、Intel、苹果和高通，中国大陆只有华为一家上榜，而在 Top 50 中，也只有华为和京东方两家企业。

综合来看，在专利方面，大而不强是中国科技的痛点，而全而不强是国产半导体的软肋。

05、总结

近 30 年来，中国的科技实现了飞速发展，但在关键技术上如 ICT、半导体、光学等领域的水平仍然面临严重不足，根据相关数据统计显示，2015~2017 年之间，中国的半导体专利生产水平只有韩国的一半左右，与日本和美国相比，中国并没有实质性的追赶，长期来看，在半导体这条路上中国还有比较长的路要走，不过相信在业界的共同努力下，半导体实现国产化目标指日可待。