据悉 6 月 5 日下午 13 点至约 20 点 30 分,在经历 7 个多小时的等待之后,上交所科创板股票上市委员会首次审议会议终于结束。这场“考试”的成绩也当堂发布——科创板“首审”3 家全部过会。

 

但在上交所官方公布的文件中,依然有一些补充要求——微芯生物天准科技补充应披露部分内容,要求微芯生物补充披露未来是否存在亏损的较大可能性,要求天准科技披露对存货相关会计处理必要的风险提示、以及与可比公司的产品和技术基础存在的差异。

 

通过上市委的考核是企业登陆科创板的关键一步。

 

按照规定,上交所将结合上市委审议意见,出具同意发行上市或者作出终止发行上市的决定。上交所如作出同意发行上市决定,将按程序报送证监会履行发行注册程序;否则,将按规定终止发行上市审核程序。

 


这是科创板上市委“考官 5 人组”的首次亮相、同时也是上会企业首次集体接受考核。此时,距离科创板受理首批企业仅过去 2 个多月时间。上交所的“科创板速度”再次得到验证。

 

微芯生物、安集微电子、天准科技等三家“考生”,以及陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳、祝小兰等五位参会上市委“考生”同时受到了市场关注。

 

三考生集体“上岸”

首批上会的三家公司分别在创新药、高端半导体、人工智能技术方面拥有领先的地位。

 


首批三位“考生”

其中,微芯生物是所有科创板受理企业中最先完成第二轮及第三轮审核问询的公司,是市场普遍认为有望首家上会的企业。微芯生物在 3 月 27 日获得申请受理,公司注册地位于广东,是一家医药制造企业,由安信证券担任保荐机构,拟融资金额 8.04 亿元。

 

影子股方面,微芯生物背后的上市公司达 20 家之多,持股最多的是中国平安保险(集团)股份有限公司,持股比例为 0.32364%。此外,苏宁易购集团股份有限公司、中兴通讯股份有限公司也有参股,其中中兴的持股路径多达 5 条,持股比例为 0.003813%。

 

安集科技的注册地位于上海,由申万宏源担任保荐机构,拟融资金额 3.03 亿元。安集科技在 3 月 29 日获得受理,其后在 4 月 30 日和 5 月 17 日先后完成两轮审核问询。

 

影子股方面,安集科技背后的上市公司有 20 家,持股最多的上市公司为泰禾集团股份有限公司,持股比例 0.009537%。另外持股的还有中信国安信息产业股份有限公司、上汽集团、神雾环保等。

 

天准科技的注册地位于江苏,由海通证券担任保荐机构,拟融资金额 10 亿元。2015 年至 2018 年期间曾在新三板挂牌交易。4 月 2 日,天准科技的科创板上市申请获得受理,5 月 5 日和 5 月 20 日分别完成了两轮审核问询。

 

影子股方面,天准科技背后的上市公司有 38 家,持股比例最高的是中国建设银行股份有限公司,通过 2 条持股路径持有 0.046244%的股份。长虹电器、海南航空、康恩贝制药、招商证券等知名公司都是天准科技的影子股企业。(这三家企业的详细信息请看钛媒体此前报道《 科创板进入开板倒计时,详解 6 家潜在“科创板第一股” 》)

 

“考官 5 人组”首次亮相

根据公告,此次参与审议的科创板上市委委员为陈瑛明、周芊、陈春艳、郭雳和祝小兰。上述 5 名委员各自业务领域分别为律师事务所、证监会派出机构、行业协会、高校和会计师事务所。

 


目前的第一届上市委由 38 名委员组成,委员来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构,以兼职为主。

 

每次审议会议由 5 名委员组成,召集人采取轮值制度,委员按抽签确定,并需满足相关专业和界别结构要求。上市委审议会议召开前,参会委员撰写委员工作底稿,并根据需要提交拟向发行人问询的问题。

 

按照上交所规定,上市委委员每届任期二年,可以连任,但最长不超过两届;上市委主任委员担任本所相关职务的,其任职期限可以与职务任期保持一致。委员任期届满的,由本所予以续聘或者更换。本所根据需要,可以调整委员每届任期年限和连续任职期限。

 

上市委员会主要“审什么”,看以下三个方面:

1、审核企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求,首先由交易所审核机构承担主体责任,提出初步审核意见,把好第一道关口。

 

2、上市委首先需要对交易所审核机构提出的审核报告和初步审核意见进行审议,重点从审核机构的审核问询是否有重大遗漏、发行人及中介机构的回复是否充分、审核机构初步意见的形成过程和判断依据是否合理,相关信息披露文件是否有利于市场判断和投资者决策等角度,发挥把关和监督作用。

 

3、在对交易所审核报告和初步审核意见进行审议中,参与审核的上市委委员对招股说明书等信息披露文件也会进行审阅,提出需要问询发行人和中介机构、提交上市委会议讨论的问题,但需要避免对发行人信息披露文件进行不必要的全面重复性审核。

 

6 天之后,福光股份、华兴源创、睿创微纳等另外三家企业即将接受上市委员会的现场检验,我们将持续关注。