中芯国际及其部分子公司及参股公司被美国列入“实体清单”, 12 月 20 日晚间,中芯国际就此发布说明公告。

 

中芯国际表示,经公司初步评估,该事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响,对 10nm 及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响,公司将持续与美国政府相关部门进行沟通,并视情况采取一切可行措施,积极寻求解决方案,力争将不利影响降到最低。

 

根据中芯国际本次说明公告,公司被列入“实体清单”后,根据美国相关法律法规的规定,针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术,供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应;对用于 10nm 及以下技术节点(包括极紫外光技术)的产品或技术,美国商务部会采取“推定拒绝”(Presumption of Denial)的审批政策进行审核;同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。

 

这意味着,如果没有经过美国政府方面许可,中芯国际将无法进一步获得相关美国企业的技术和产品。而在先进技术节点(10 纳米或以下)生产半导体所需的许可项目将被预先设定为了拒绝。

 

在 9 月中旬,对于美国政府可能要采取的举措,国际半导体产业协会(SEMI)也曾代表众多芯片公司起草了一封警告特朗普政府的信件——该信件称,如果将中国最大的芯片制造制造公司中芯国际列入黑名单,将会损害美国自己的利益。

 

“遗憾的是,公司仍然被列入了‘实体清单’。对此,中芯国际表示坚决反对,并再次重申,公司自成立以来一贯恪守合规运营的原则,严格遵守生产经营活动所涉及相关国家和地区的法律法规,从未有任何涉及军事应用的经营行为。”中芯国际在 12 月 20 日的公告中表示。

 

除了被列入实体名单,中芯国际目前也正在经历高层的重大变动。

 

12 月 15 日晚中芯国际董事会宣布蒋尚义获委任为公司董事会副董事长、第二类执行董事及战略委员会成员。12 月 16 日早间 9 点许,中芯国际再发公告提示了核心人物梁孟松可能辞任的可能性:董事会注意到有关公司执行董事及联合首席执行官梁孟松博士拟辞任公司职务的消息,并且公司已知悉梁博士其有条件辞任的意愿。公司目前正积极与梁博士核实其真实辞任之意愿。

 

众诚智库高级分析师张扬分析认为,中芯国际的人事变动,必然会引起技术路线的改变。中芯国际希望改变技术路线的原因与目前美国对中国芯片领域的制裁和封锁关系密切。

 

他表示,中芯国际的 7nm 进入风险量产阶段,按照之前的技术路线,下一步应该是 5nm、3nm 等技术,要突破这些技术 EUV 光刻机是必须的,但在目前形势下中芯国际无法得到相关光刻机。所以,中芯国际或许想调整技术路线,通过其他方式或路径来提高产品性能,但具体的路线和方式目前还没有定论。

 

中芯国际第三季度财报显示,公司 2020 年资本开支计划从约 457 亿元下修到约 402 亿元,主要是由于美国出口管制使部分机台供货期延长或有不确定性,以及物流原因导致部分机台到货延迟。

 

目前中芯国际在企业发展和技术创新上仍处于关键时刻。由于没有 EVU 光刻机等设备,中芯国际 5 纳米和 3 纳米制程工艺研发处于停滞状态。7 纳米明年进行风险量产,这与商业化量产仍有差距。而台积电 5 纳米已经量产,三星打算在 2022 年冲击 3 纳米量产。

 

多位观察人士认为,在应对外界压力时,企业更应保持平稳,否则差距难以缩小。