荷兰撤回光刻机出口许可 对华影响不大

最近，荷兰政府撤回了在2023年对NXT:2050i和NXT:2100i光刻系统出货的许可。荷兰此举是在与美国政府进行沟通后做出的举措。有媒体在报道中称此事件为突发事件，但事实上，这是早就定调的事情，按照原本的许可，是截止到23年9月，之后延到24年1月1日。

在这几个月中，国内厂商抓住窗口期，已经采购了一批设备。从数据上看，2023年1季度和2季度，中国市场的销售额占ASML整体销售额的比重分别为24%和8%，但到了3季度，比重增长至46%。很明显，国内企业在政策窗口期抓紧采购设备。

从过去的一系列事件看，荷兰政府和ASML显然是想做生意的，不过，美国手牵北约缰绳，且ASML光刻机的光源等核心设备来自美国，荷兰政府必须屈从与国际政治。

从ASML的公开消息看，这次的出口管制规则，只限制向个别先进芯片制造晶圆厂发运特定型号的中高端DUV浸润式光刻机。换言之，只有被美国列入实体清单的晶圆厂会被限制，那些未被列入实体清单的晶圆厂不在出口限制的行列。

这么一来，根本无法阻断ASML光刻机流向中国大陆，这种出口限制到底能发挥多少作用是一个未知数。

就行业影响而言，像中芯国际这样的大厂，在此前就已经采购了大批设备，如果真的无法继续采购先进DUV光刻机，无法是产能扩建受影响，只要把已有的设备用好，把良率提升上来，把N+2工艺的良率达到台积电同等工艺的水平，对国内IC设计行业而言就是重大利好。至于大陆晶圆厂产能扩建，完全可以交给其他不在实体清单内的公司来完成。

总结一下，撤回出口许可既无法禁止光刻机流向中国大陆，也无法阻止大陆晶圆厂提升工艺和良率，更无法阻止大陆扩建晶圆厂提升产能，只是个别进入实体清单的公司无法扩建产能，因而对大陆IC制造行业影响有限。