华为起诉小米专利侵权，意在敲“山”震“虎”？

3月1日消息，据华尔街日报报导称，美国拜登政府正在考虑撤销对美国供应商发放向华为销售所需的出口许可证。这也意味着华为将无法继续采购高通、英特尔、AMD等美国芯片厂商的相关芯片，现有的本就困难的手机及PC业务将难以继续运转。或许正因为如此，华为近期也开始通过专利诉讼的手段，通过间接打压高通来反击美国，同时也能够通过扩大专利授权业务收入给华为“补血”。

美国将全面断供华为？

据华尔街日报报道，知情人士透露，美国拜登政府正在考虑撤销对美国供应商发放向华为销售所需的出口许可证。

美国商务部工业和安全部副部长Alan Estevez在周二举行的美国众议院事务委员会听证会上表示，“上届特朗普政府制定的许可规则允许将5G以下、云级别以下的技术产品出售给华为，如今该政策正在评估中。”

其实在今年1月底，彭博社就曾报导称，美国拜登政府正在考虑切断华为技术有限公司与其所有美国供应商的联系，包括英特尔公司和高通公司。知情人士透露，拜登政府的一些官员主张禁止向华为出售所有产品，而政府正在辩论是否以及如何调整其许可政策。

而一位熟悉美国政府政策考量的前高级安全官员称：“尽管存在实体名单，但美国的政策仍允许向华为出口，现在这项政策正逐步结束。”这位前官员说：“白宫现在是在告诉商务部，切断4G销售，是时候让华为体会更多痛苦了，是时候置之于死地了。”

自2019年，美国前总统特朗普就将华为列入了“实体清单”，美国公司对华为的销售一直受到限制。此后，美国还多次升级了对于华为的制裁，限制了华为自研芯片的制造以及采购第三方含有美国技术的芯片。美国及部分美国以外的供应商需要获得美国政府批准才能向华为出售产品。

一段时间过后，美国商务部开始向部分美国供应商开放许可，使得他们可以向华为供应一些低端的芯片。比如英特尔和AMD可以向华为提供其在 Mate 系列笔记本电脑中使用的处理器，而高通则可以向华为销售一些4G芯片和处理器。

从最新的信息来看，美国似乎是要撤销之前的许可，全面断供华为。这也意味着华为目前本就发展受限的手机及PC业务将难以继续运转。

华为起诉小米专利侵权，意在敲打美国高通？

3月1日消息，根据国家知识产权报第 02 版刊发的《重大专利侵权纠纷行政裁决受理公告》信息显示，华为公司已经起诉小米四项专利侵权。

根据公告显示，2023年1月17日，国家知识产权局受理了华为公司提出的被请求人小米公司侵犯其四项中国专利的案件。从披露的内容来看，本次涉及纠纷的四个专利分别为:

国知保裁字〔2023〕1号：专利号ZL201110269715.3，发明名称“发送控制信令的方法和装置”；
国知保裁字〔2023〕2号：专利号ZL201010137731.2，发明名称“载波聚合时反馈ACK/NACK信息的方法、基站和用户设备”；
国知保裁字〔2023〕3号：专利号ZL201380073251.6，发明名称“一种获取全景图像的方法及终端”；
国知保裁字〔2023〕4号：专利号ZL201810188201.7，发明名称“一种锁屏方法及移动终端”。

对此，小米公司今日回应称：“双方就专利许可在积极谈判；我国的知识产权保护制度提供了多元化的解决机制，包括行政和司法调解。通过第三方的调解机制解决许可问题是行业惯例，华为和小米双方均认为知识产权许可和合作有利于促进创新和公众利益，并认为调解是帮助达成许可的一种有效渠道。双方在继续积极谈判的同时，寻求利用多元化的调解机制，协助双方达成协议。”

值得注意的是，这是华为首次针对国内手机厂商提起专利侵权诉讼。

芯智讯分析认为，由于华为此前有大量采用高通芯片，因此与高通之间存在着相互交叉专利授权关系。但是，高通的专利授权模式还有着“反向授权”的要求。所谓反向专利授权，是指高通利用自己的市场主导地位，建立的一个面向其客户的专利授权机制。即任何一个要使用到高通专利的企业，在获得高通专利授权的同时，需要将自己的一些相关专利免费授权给高通，不能向高通的客户收取“已经向高通反向授权的专利”的专利费。当然，由于高通与华为双方在5G上的专利差异并不大，高通可能为此还需要向华为支付一定的专利授权费。

之所以要求“反向授权”，主要是因为高通为提供的专利许可，并不只是一件专利，而是一个包含5G和3G/4G无线通信标准的“专利包”（5G专利包与3G/4G专利包是分开授权）。其中，除了高通自己研发的专利外，还包括高通与其他众多厂商交叉许可纳入到自己的专利组合中的第三方专利。

这个“反向授权”对于研发能力相对较弱或者相关专利积累较少的企业来说是有利的，因为这样与高通合作不仅可以使用高通的专利，还可以使用高通专利组合中的第三方专利，免除了很多研发能力相对较弱的企业在知识产权方面的投入和风险，降低了研发投入成本和转入门槛。但是对于本身研发能力较强，或者相关专利积累较多的企业来说，就显得很不合理了。

所以，对于华为来说，只要其用高通的芯片或者生产/销售的产品用到了高通的专利，那么就需要获得高通的专利授权，并且需要把自己的相关专利反向授权给高通。因此，其他手机厂商采用高通芯片的产品，将不会侵犯华为的专利。

但是，在美国打压下，华为早已经不能继续生产自研的手机芯片，同时也无法采用高通以外的第三方手机芯片，高通所能提供的也只能是4G芯片而不是5G芯片，华为的智能手机相关业务也是在持续萎缩。

既然华为既无法采用高通5G芯片，也无法推出5G相关产品，那么华为自然也就不存在需要高通的5G专利授权，也就不需要将自己的5G相关专利“反向授权”给高通。另外，虽然华为目前还有推基于高通4G芯片的手机，但是销量已经是极度萎缩了，这也意味着其使用高通专利的设备数量极大减少了，如果继续将4G专利授权给高通，让其客户免费使用，显然已经是不合理了。

同理，如果美国全面断供华为，使得高通无法向华为供应4G芯片，华为手机业务停摆，那么华为自然也就无需继续向高通获取3G/4G专利授权，同时也无需再将自己3G/4G相关专利“反向授权”给高通。在此情况下，原本生活在高通“专利保护伞”下的小米等高通客户都将不再安全，如果他们无法与华为达成新的专利授权，那么华为自然是有理由起诉高通客户的。

华为此举可以说是“敲山震虎”，通过间接打压高通来施压美国。如果美国真的全面断供华为，那么华为将可毫无顾忌的通过手中的专利来进行反击，届时不仅是高通，其他很多美国企业也将会受到影响。同时，对于华为来说，通过扩大专利授权业务，也能给华为“补血”。

专利许可业务将成华为重要收入来源

2021年3月16日，华为在深圳发布了《华为创新和知识产权白皮书2020》，上线了华为专利数字墙，同时公布了其5G专利许可费率标准，5G多模手机单台许可费上限为2.5美元。这一举动正式开启了华为专利授权业务。

2022年4月，华为在心声社区公开了一则由任正非签发的《专利许可业务汇报》会议纪要。任正非在会议上表示：“华为要构建合理的价格基准，让产业界公平合理地使用华为的专利技术，在获得适当的研发回报的同时，也有利于华为在国际社会奠定创新者形象；华为使用了别人的专利，也要合理付费，这样就在全世界建立起了有利于创新的知识产权价值观和土壤。”

任正非还指出，专利收费不能为了收费而收费；也不能要得太低，要得低了，就遏制了整个社会的创新，没人愿意再投入研发了，会形成我们的事实垄断，也不符合法律要求的公平合理无歧视原则。投入研发的人，都期望收入比投入要多一点，投入研发必然有很多失败，失败的费用也要包含在成本里，这样大家才会愿意持续投入深度研发，形成正循环。

在2022年9月的“2022 世界设计之都大会”开幕式上，华为常务董事、终端 BG CEO 余承东就因为专利侵权问题进行过吐槽。他表示，“在很多行业，尤其中国的一些企业，他们在抄袭我们（华为）的设计。在西方的文化之中，抄袭别人是非常不耻的。但咱们中国人，包括我们的一些专利，大家使用了也不给我们（华为）付专利费，都直接用，然后还讲成是他们自己的专利，甚至有些东西是直接抄。”

根据华为在2022年初公布的数据显示，截至2021年底，华为全球共持有有效授权专利4.5万余族（超过11万件），90%以上专利为发明专利。

世界知识产权组织（WIPO）2022年2月在日内瓦发布的2021年全球PCT专利报告也显示，华为以6952件PCT专利申请量排名全球第一。

在5G专利方面，德国专利信息分析机构IPlytics发布的报告显示，截至2021年2月，全球5G标准必要专利族声明排行榜中，华为排名全球第一，占据了15.39%的份额。

2022年12月5日，国家知识产权局知识产权发展研究中心发布的《中国民营企业发明专利授权量报告（2021）》报告显示，华为以7630件发明专利授权量排名第一。

在华为大量专利产出的背后，则离不开华为在研发领域的持续的大手笔的投入。根据华为2021年财报显示，2021年华为的研发投入达到了1427亿元，研发费用率达到了22.4%；根据外媒公布的数据显示，华为2022年的研发投入达到了1409.8亿元，占到了总营收的22.4%。

近几年来，在多项重要业务受美国打压出现下滑的背景下，华为在2021年开始持续扩大专利许可业务之后，已经开始向全球最大智能手机品牌征收特许权使用费，其中就包括苹果公司和三星电子。

2022年6月，挪威芯片设计厂商Nordic Semiconductor与华为技术有限公司签订专利许可协议。通过该协议，华为将向Nordic及其客户授予低功耗广域(LPWA)蜂窝物联网标准必要专利(SEP)的组件级许可，相关专利许可费按照公平、合理和非歧视性(FRAND)原则设置。

2022年12月9日，OPPO广东移动通信有限公司与华为宣布签订全球专利交叉许可协议，该协议覆盖了包括5G标准在内的蜂窝通信标准基本专利。

2022年12月23日，华为宣布与诺基亚续签专利交叉许可协议，并与奔驰、奥迪、保时捷以及宝马等多家汽车制造商达成授予协议。这些车企都希望在他们的汽车中增加通讯技术。

华为知识产权部部长樊志勇称，2022年华为已签署了20多项专利许可协议，涵盖智能手机、互联汽车、网络和物联网。仅在汽车行业，华为就和大约15家汽车制造商达成了使用其先进无线技术的协议，其中包括奥迪、奔驰、宝马和兰博基尼等知名品牌。

随着专利授权业务的持续开展，也为华为带来了专利授权收入的增长。华为美国首席知识产权法律顾问史蒂文·盖斯勒（Steven Geiszler）此前公布的数据显示，在截至2021年的过去三年中，华为全球专利授权收入约为12亿美元（约合83.88亿元人民币），相当于平均每年有4亿美元的收入。而华为在2022年获得的专利授权收入，就超过了其支付给其他公司的专利费用，而且这是连续两年出现这种喜人的结果。

“借助从我们的研发投资中获得的回报，我们能够重新投资和重新发明(研发)。”盖斯勒说：“华为2022年全年销售额数据要到明年才会统计，许可部门的利润或亏损也不会独立核算。他表示，作为公开披露的技术，这些专利不受美国限制。”

盖斯勒表示，过去两年里，华为在达成专利许可交易方面变得更加积极，至少借此弥补一些因美国制裁而损失的收入。此外，在一些以前从未有资金往来的交叉许可协议中，华为现在可以获得现金来平衡交易，因为华为销售地使用其已获得专利的设备数量减少了。